Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (BMSC - UPCoM: BMS). Theo đó, công ty chứng khoán này bị cơ quan quản lý phạt tổng cộng tới 780 triệu đồng, do hàng loạt hành vi vi phạm.
Cụ thể, Chứng khoán Bảo Minh bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Theo cơ quan Thanh tra chứng khoán, tại một số thời điểm, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của Công ty và ngược lại với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.
Công ty cũng bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, tại một số thời điểm, Công ty cho vay đối với một số khách hàng thông qua các Hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi.
Chứng khoán Bảo Minh còn bị phạt tiền 175 triệu đồng do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Tại một số thời điểm, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng.
Đồng thời, bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Ngoài ra, Chứng khoán Bảo Minh cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các giao dịch với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty tại báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên gần nhất được soát xét tại các ngày 25/06/2024, 11/07/2024, 10/03/2025, 15/12/2025.
