Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 08/01/2026 cơ quan này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai cá nhân vì hành vi Thao túng thị trường chứng khoán.
Hai cá nhân này bao gồm: ông Nguyễn Ngọc Chiến (địa chỉ: Trường Quản trị kinh doanh, xã Như Quỳnh, tỉnh Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (địa chỉ: số nhà 12, ngõ 176 Lê Trọng Tấn, phường Phương Liệt, Thành phố Hà Nội). Mỗi cá nhân nêu trên bị phạt 1,5 tỷ đồng theo các quy định hiện hành.
UBCKNN cho biết, trong khoảng thời gian từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/01/2024, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành đã sử dụng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu SJS của CTCP Đầu tư Phát triển Đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà (SUDICO) nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Cùng với quyết định xử phạt vi phạm hành chính, cơ quan quản lý cũng áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai cá nhân nêu trên.
Cụ thể: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/01/2026; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/01/2026.
Cùng với hai nhà đầu tư vi phạm, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 cá nhân.
Các cá nhân này đã cho ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/01/2024 đối với mã cổ phiếu SJS.
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 05 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng. Đồng thời, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm gồm: Cấm giao dịch chứng khoán 02 năm; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 02 năm.
