Quá trình thanh tra hoạt động của CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (Số 14 Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), UBCK phát hiện trong khoảng thời gian từ 1/1/2010 đến 20/4/2011, Công ty đã có một số hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ chứng khoán; Không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng; Chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty; Chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN quyết định xử phạt APEC 130 triệu đồng cho các lỗi trên. Đồng thời yêu cầu, CTCK APEC phải chấp hành đúng quy định của pháp luật về hoạt động của CTCK và pháp luật về hành nghề chứng khoán.
