Cụ thể, trong năm 2012 Ủy ban Chứng khoán (UBCK) sẽ triển khai thực hiện giai đoạn 1 của đề án, tập trung chủ yếu vào việc xử lý các CTCK yếu kém thuộc nhóm 3 (là nhóm kiểm soát đặc biệt, bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120% và có lỗ lũy kế từ trên 50% vốn điều lệ).
Đồng thời tiến đến quý I năm 2013 UBCK sẽ báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện giai đoạn 1 sau đó sẽ triển khai phân loại các CTCK theo chuẩn quốc tế, củng cố tăng cường năng lực cho các công ty đã đáp ứng được tiêu chí đề ra.
