- Từ năm 2026: Những tài sản nào của cá nhân, tổ chức vi phạm không được phép kê biên?
- Mới nhất: Những trường hợp nào bị cưỡng chế trừ lương, tiền trong tài khoản ngân hàng?
Dự thảo nêu rõ, hành vi vi phạm có thể bị cảnh cáo hoặc phạt tiền, mức tối đa 200 triệu đồng đối với tổ chức và 100 triệu đồng đối với cá nhân. Tùy theo tính chất, mức độ, người vi phạm còn có thể bị tước quyền sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ từ 1-6 tháng hoặc bị đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa và cung cấp dịch vụ trong 1-12 tháng.
Trường hợp có đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm, cá nhân vi phạm có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
Đối với nhóm vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa, dự thảo Nghị định đề xuất phạt 70-180 triệu đồng với các hành vi như vi phạm quy định pháp luật về sở hữu nước ngoài đối với tài sản cơ sở; cung cấp thông tin không đầy đủ cho cơ quan quản lý; hoặc không thực hiện đúng nội dung công bố trong Bản cáo bạch.
Mức phạt nặng nhất, từ 180-200 triệu đồng, áp dụng cho hành vi chào bán, phát hành không đúng đối tượng; phát hành khi chưa đáp ứng điều kiện hoặc không công bố thông tin theo quy định.
Với nhóm vi phạm về giao dịch, nhà đầu tư trong nước có thể bị phạt 10-30 triệu đồng khi giao dịch trên sàn không được cấp phép. Trước đó, theo Nghị quyết 05, nhà đầu tư trong nước phải chuyển các tài sản mã hóa ở nước ngoài về giao dịch tại các tổ chức được Bộ Tài chính cấp phép trong vòng 6 tháng. Nhà đầu tư nước ngoài bị phạt 30-100 triệu đồng nếu vi phạm quy định về mở, sử dụng tài khoản thanh toán để giao dịch tài sản mã hóa tại Việt Nam; hoặc kê khai không trung thực thông tin giao dịch và dữ liệu cung cấp cho ngân hàng.
Cũng theo dự thảo, tổ chức không xác minh danh tính nhà đầu tư bị phạt 50-70 triệu đồng. Với các vi phạm nghiêm trọng như tổ chức không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, hoặc không giám sát hoạt động giao dịch..có thể bị phạt 100-150 triệu đồng.
Đặc biệt, mức phạt tiền sẽ tăng lên, lên tới 150-200 triệu đồng nếu tổ chức không đảm bảo tính chính xác của hồ sơ nộp cho cơ quan quản lý.
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chủ tịch UBND cấp tỉnh có quyền phạt tối đa 200 triệu đồng với tổ chức và cá nhân là 100 triệu đồng. Đồng thời, tổ chức, cá nhân vi phạm còn có thể bị áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả.
