Nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị phạt nặng vì giao dịch “chui” cổ phiếu

• Loạt doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt
• Công an quận Long Biên triệt phá đường dây thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi bất chính gần 10 tỷ đồng
• Chủ tịch Chứng khoán Everest bị phạt tiền, cấm giao dịch chứng khoán 2 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Mavico (địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà chung cư cao tầng CT1-CT2 Greenpark, đường Dương Đình Nghệ, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội).

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt tới gần 1,2 tỷ đồng do hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Nhiều cá nhân, tổ chức đã bị xử phạt do giao dịch cổ phiếu "chui"

Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư Mavico là tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Kosy (mã chứng khoán: KOS).

Công ty này đã giao dịch tổng cộng 794.900 cổ phiếu KOS (tương ứng với 7,949 tỷ đồng tính theo mệnh giá) trong tháng 10/2022 (mua 396.600 cổ phiếu, bán 398.300 cổ phiếu); đã giao dịch 2.643.700 cổ phiếu KOS (tương ứng với 26,437 tỷ đồng tính theo mệnh giá) trong tháng 11/2022 (mua 1.173.300 cổ phiếu, bán 1.470.400 cổ phiếu); đã giao dịch 855.800 cổ phiếu KOS (tương ứng với 8,558 tỷ đồng tính theo mệnh giá) trong thời gian tháng 12/2022 (mua 425.100 cổ phiếu, bán 430.700 cổ phiếu).

Tuy nhiên, toàn bộ những giao dịch trên, Mavico đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Không chỉ bị phạt số tiền lớn, doanh nghiệp này còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định.

Cùng với quyết định trên, UBCKNN cũng ban hành hàng loạt quyết định xử phạt đối với các cá nhân là lãnh đạo, người liên quan của một doanh nghiệp khác, cũng liên quan hành vi giao dịch cổ phiếu mà không báo cáo.

Theo đó, liên quan đến việc giao dịch cổ phiếu Công ty CP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư TP.HCM (FIDECO – mã chứng khoán FDC), Tổng giám đốc và Thành viên Hội đồng quản trị doanh nghiệp này đã bị xử phạt.

Cụ thể, theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính vừa được UBCKNN ban hành, ông Hồ Anh Tuấn, Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc FEDICO đã thực hiện giao dịch mua 1,85 triệu cổ phiếu FDC (tương ứng 18,5 tỷ đồng theo mệnh giá) vào ngày 07/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Với hành vi vi phạm này, ông Hồ Anh Tuấn bị phạt tiền 370 triệu đồng và áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng.

Cùng với ông Tuấn, ông Lê Thái Thành, Thành viên Hội đồng quản trị FEDICO cũng bị phạt 100 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch 906.271 cổ phiếu FDC trong tháng 6/2024.

Ngoài ra, vợ ông Lê Thái Thành là bà Lê Ngân Nhi cũng bị phạt 270 triệu đồng và đình chỉ giao dịch chứng khoán 4 tháng do không báo cáo về việc dự kiến mua mua 1,35 triệu cổ phiếu FDC.