Bắt 2 lãnh đạo Công ty CP Chứng khoán SME là diễn tiến quan trọng trong chuyên án được Cục CSĐT tội phạm về TTQLKT&CV - Bộ Công an xác lập từ nhiều tháng nay. Bị hại được xác định trong vụ án này là Công ty CP Bảo hiểm dầu khí Việt Nam (PVI)
Theo tài liệu điều tra ban đầu, tháng 4-2010, PVI (bên A) ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Hoàng Anh Ngọc (bên B), địa chỉ ở đường Xuân Thủy, quận Cầu Giấy, Hà Nội, và Công ty CP Chứng khoán SME, do ông Phạm Minh Tuấn - TGĐ là đại diện (bên C); để góp vốn đầu tư lô chứng khoán niêm yết trên cơ sở số dư chứng khoán trên tài khoản giao dịch của Hoàng Ngọc Anh với giá trị hợp đồng hơn 168 tỷ đồng. Trong đó, PVI góp 40%; Hoàng Ngọc Anh góp 60% bằng số dư của 6 mã chứng khoán với trị giá hơn 119 tỷ đồng. Thời hạn thực hiện hợp đồng trong 1 năm, và theo thỏa thuận, PVI được hưởng lợi nhuận 13%/năm; Công ty CP Chứng khoán SME cung cấp thông tin về khách hàng cho Công ty PVI.
Cùng thời điểm ký hợp đồng trên, Công ty PVI ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với Công ty CP Tư vấn Anh, địa chỉ tại phố Ngô Quyền, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. Hợp đồng này cũng do Công ty CP Chứng khoán SME chịu trách nhiệm cung cấp thông tin về bên B cho Công ty PVI.
Triển khai hợp đồng, Công ty PVI đã chuyển cho Công ty SME hơn 100 tỷ đồng. Tuy nhiên sau này, Công ty PVI mới biết được sự thật: Họ đã bị rơi vào “bẫy” do Công ty CP Chứng khoán SME dựng lên. Cá nhân mang tên Hoàng Ngọc Anh không hề đầu tư chứng khoán. Chữ ký “Hoàng Ngọc Anh” trên các giấy tờ với Công ty PVI đều là giả mạo. Còn Công ty CP Tư vấn Anh là thành viên của Công ty CP chứng khoán SME. Hợp đồng giữa Công ty Tư vấn Anh với Công ty PVI đều do Phạm Minh Tuấn đạo diễn. Hiện, Công ty PVI còn đang bị Công ty CP Chứng khoán SME “găm” khoảng 57 tỷ đồng, trong khi thời hạn kết thúc hợp đồng đã quá… hơn 1 năm.
