- Lợi nhuận doanh nghiệp niêm yết có thể tăng trưởng vượt bậc trong quý IV
- Thua lỗ vì mải theo cổ phiếu “nóng”, nhiều nhà đầu tư dần chán chứng khoán
- Cổ phiếu bị đình chỉ giao dịch, Rạng Đông Holding nhận thêm “án” phạt vì công bố lỗ thành lãi
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Hải Phòng (UpCOM: HAC) với tổng số tiền phạt lên tới 647,5 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm.
 |
Chứng khoán Hải Phòng vi phạm nhiều quy định trong cung cấp dịch vụ |
Theo đó, Chứng khoán Hải Phòng bị phạt tiền 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.
Công ty Chứng khoán này còn bị 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản;
Cùng với đó, HAC cũng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm trong các năm 2022, 2023, Công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.
Cuối cùng, HAC bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty chứng khoán này đã chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ngày 25/12/2023 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ngày 01/4/2024 thông qua giao dịch giữa Công ty với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ Công ty) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty.
Như vậy, tổng số tiền mà HAC bị nộp phạt là 647,5 triệu đồng.
