- Chứng khoán Hòa Bình (HBS) bị kiểm soát đặc biệt
- Chứng khoán Quốc gia bị phạt gần 900 triệu đồng
- Nâng cao hiệu quả hoạt động thanh tra, kiểm tra trên thị trường chứng khoán
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) với tổng số tiền phạt là 340 triệu đồng.
 |
Công ty Chứng khoán ACBS bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt |
Trong đó, ACBS bị phạt tiền 275 triệu đồng do hành vi vi phạm không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Cơ quan thanh tra thị trường chứng khoán cho biết, tại Bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và ngày 21/8/2024 đối với Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) năm 2024 (do ACBS tư vấn hồ sơ chào bán) có nội dung không đầy đủ.
Cụ thể, tại khoản 1.0 Mục IV Kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Ngoài ra, ACBS còn bị phạt 65 triệu đồng vì hành vi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025, Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.
Trước đó, Công ty CP Chứng khoán TP.HCM (HSC) cũng nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước.
 |
Công ty Chứng khoán HSC vi phạm nhiều lần đối với hoạt động báo cáo và công bố thông tin |
Theo đó, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vì HSC đã thực hiện hai hành vi vi phạm hành chính gồm báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin không đúng theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty không gửi đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán các tài liệu gồm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày kết thúc 9 tháng năm 2024; thông báo ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với một số trường hợp.
HSC cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết hội đồng quản trị ngày 9/8/2024 thông qua hạn mức tín dụng tại Ngân hàng ACB - giao dịch lớn hơn 10% tổng tài sản công ty tại báo cáo tài chính năm 2023 có kiểm toán.
Quyết định xử phạt nêu rõ công ty vi phạm hành chính nhiều lần đối với hành vi báo cáo đúng thời hạn theo quy định pháp luật, dẫn tới tình tiết tăng nặng. Theo đó, HSC bị xử phạt 125 triệu đồng với hai hành vi vi phạm này.
